장외거래2 장외주식등에 대해알아보기 2편 장외주식등에 대해알아보기 2편 1. 장외거래 (6) 증권의 대차거래 투자매매업자가 또는 투자중개업자는 증권의 대차거래 또는 그 중개.주선이나 대리업무를하는 경우에는 다음의 기준을 준수하여야 합니다. (1) 대차거래기준 금융위가 정하여 고시하는 방법에 따라 차입자로부터 담보를 받을 것. 다만, 증권의 대여자와 차입자가 합의하여 조건을 별도로 정하는 대차거래로서 투자매매업자 또는 투자중개업자가 필요하다고 인정하는 대차거래의 중개의 경우에는 담보를 받지 아니할 수 있습니다. 금융위가 종하여 고시하는 방법에 따라 그 대상증권의 인도와 담보의 제공을 동시에 이행할 것. 그러나 외국인 간의 대차거래의 경우에는 제외합니다. 증권의 대차거래 내역을 협회를 통하여 당일에 공시할 것 (2) 투자자매매업자 또는 투자중개업자.. 2023. 3. 4. 장외주식등에 대해알아보기 1편 장외주식등에 대해 알아보기 1편 1. 장외거래 (1) 장외거래 개요 자본시장법은 증권시장 및 파생상품시장 외에서 금융투자상품을 매매, 그 밖의 걸래를 하는 경우 그 매매, 그 밖의 거래방법 및 결제의 방법 등 필요한 사항을 시행령에 위임하고 있습니다. 법에 따라 증권시장 및 파생상품시장 외에서 증권이나 장외파생상품을 매매하는 경우에는 금융투자협회를 통한 비상장주권의 장외거래 및 채권중개전문회사를 통한 채무증권의 장외거래를 제외하고는 단일의 매도자와 매수자 간에 매매하는 방법으로 하여야 합니다. 08년 리먼브러더스 도산 사태 이후 장외파생상품 거래의 위험성이 재인식됨에 따라 금융투자업자의 장외파생상품 영업기준이 강화되고, 투자자 보호를 위해 장외파생상품 사전심의제가 운영되고 있습니다. (2) 금융투자협회를.. 2023. 3. 3. 이전 1 다음
